美国证券交易委员会指控SBF通过FTX欺诈用户 目前SBF已经被逮捕
FTX 创始人 Samuel Bankman-Fried 即爆炸头目前已经被巴哈马当局逮捕,巴哈马位于古巴东北部,是加勒比海的岛国,不少交易所都选择注册在加勒比海国家减少监管问题 (这些国家监管非常落后)。
与此同时经过扯皮之后美国证券交易委员会 (SEC) 正式指控 SBF 在加密货币交易平台 FTX 中欺诈投资者,SEC 对 SBF 的其他违反证券法的行为进行调查。
说是经过扯皮才指控是因为 SBF 向美国两党都提供了不少的资金支持,以至于 FTX 刚爆雷的时候美国监管机构都没怎么发声。
说来也巧,SBF 给美国两党提供政治献金的事儿被爆料后,SEC 这火速就开始指控,也不知道前期是在扯皮还是真在调查。
SEC 公布的信息:
根据 SEC 的调查,至少自 2019 年 5 月 (也就是 FTX 的成立时间) 起,总部位于巴哈马的 FTX 从股权投资者那里筹集超过 18 亿美元的资金,其中包括来自美国投资者的 11 亿美元资金。在向投资者陈述时,SBF 将 FTX 宣传为一个安全、负责人的加密货币交易平台,特别是宣传 FTX 用于保护客户资产的复杂且自动化的风控措施。
有投资者向 SEC 投诉称,实际上 SBF 策划了长达数年的欺诈行为,向 FTX 投资者隐瞒:1、将 FTX 客户资金悄悄转入到 SBF 自己控制的对冲基金 Alameda Research LLC;2、在 FTX 平台基于 Alamada 未公开的特殊待遇,包括向该基金提供平台客户资助的几乎无限的信用额度 (敞口);3、未披露的潜在风险:FTX 对 Alameda 大量持有的高估值、流动性差的资产 (例如 FTX 附属代币 FTT)。
投诉进一步指出 SBF 通过挪用客户资金到 Alameda 进行各种未公开的风险投资、大手笔的房地产购买和大笔政治捐款。
SEC 主席称 SBF 在欺骗的基础上建造了一座纸牌屋,同时告诉投资者这是加密货币领域里最安全的建筑之一。
SEC 执法部主任表示 FTX 在 SBF 创造的合法表象下运作,此外 SBF 还宣传其一流的控制,包括专有的风控引擎、遵守投资者保护原则,这种伪装不仅薄弱而且具有欺诈性。
为此 SEC 指控 SBF 违反美国 1933 年证券法和 1934 证券交易法的反欺诈规定,相关调查也将继续,同时监管部门将寻求对 SBF 进行最严厉的处罚。